您是否还在为合规管理领域的抽象知识无法得到实战应用而苦恼？是否还在为企业合规风险无法得到可视化呈现而烦恼？甚至您是否依然毫无概念、面对合规管理这一新兴职业而不得要领宛如大海捞针、望洋兴叹？

很幸运的是，您可以通过参加我们开设的合规系列课程，让以上困惑与烦恼云开雾散，为今后长远合规职业生涯开辟通关之路。

今天我们迎来了本学期法大“企业内部调查与合规管理”大讲堂第四次课程，由资深合规管理师樊光中老师讲授。樊老师常年工作在我国驻外大型国有企业国际化运营管理一线，在企业合规领域深耕十几年，可以说是相关领域的先行者与资深前辈，其渊博学识和丰富经验令人信服。本次课主题是“合规官如何开展企业合规管理”，主要融聚“合规管理人”“国家与国际标准”“企业合规实战”三个模块，为大家呈现理实结合的合规管理授课视听盛宴。

樊光中先生精彩授课

分享要点

一、厚积薄发：合规职业人的奋斗成长史

樊老师以过来人的视角，为同学们讲述了自己从一名基层普通企业员工，通过常年实战和经验积累逐步走向成功的合规职业奋斗成长史。其中重要的感悟是年轻人一定要在走出校门、走上工作岗位后耐得住寂寞，潜心钻研、攻坚克难，不厌其烦地做好本职工作，相信通过多年实践和摸索，必然能习得甚至主动发现包括合规管理在内的企业生存与发展智慧。借用时下比较流行的的战略话语体系，可以表述为要主动培养我们自身的“工匠精神”“企业家精神”。正是得益于常年潜心积累，樊老师才有机会更有深度发现企业容易产生与积累的系列漏洞与风险，从而为顺利走上合规管理岗位，实现工作与人生蜕变奠定了厚实基础。在当下，合规行业已经成为职业蓝海的现实背景下，薪资高、待遇好，让合规工作成为无数青年学子向往的“香饽饽”，而要想成为一名成功合规人比如“合规专员”“合规主管”“高级合规专员”“合规总监”等人才短缺严重岗位的成功人士，就要视野开阔、真抓实干、长期积累、不惧困难才能迈向未来，这是樊老师对我们广大学员最接地气的激励与期盼。

二、涅槃重生：中国企业“走出去”过程中遭遇的合规困境与新生

1.我国企业走向国际市场初期必然遭遇合规监管风暴侵袭

我们国家从封闭落后走向改革开放，尤其是国内企业走出国门、走向世界的历史并不长，由于对国际标准研究和掌握力度不够，甚至可以说相关知识储备与管理工作长期存在滞后乃至缺位之处，导致相当国内企业在“睡意惺忪”的状态下，进入国际标准林立的残酷竞争和监管陌生环境下，其结果当然可以预见，那就是我们中国企业在最初走出去的过程中不是直接“撞墙”而“灰飞烟灭”，就是侥幸闯入国外市场，但却埋下了企业合规管理体系漏洞的“定时炸弹”，导致只要美国等国家一旦对我们的企业“较真”，企业家乃至整个企业就会“出事”而陷入合规困局。同时，由于我们的企业走进了欧美企业的传统“势力范围”，但是那些国外企业的合规管理经验却比我们要先进二十多年，其中之竞争优劣差异可见一斑。更有甚者，为打压我们这个“不速之客”，有些国外企业想办法通过打商业情报战，获取我们的各种商业与非商业信息，找出我们的合规管理漏洞并向所在国监管机构举报，导致我们的企业陷入竞争劣势甚至就此“黯然失色”的案件并不少见。可以说，我们国内的企业在走出去初期，不仅面临“达摩克利斯之剑高悬”即头顶被合规监管机构时刻紧盯的“高压线”局面，还面临新进入市场原有企业“虎视眈眈”即试图开展合规游戏规则大战的市场风险，在多重战略挤压之下，可以说我们的企业刚进入国际市场时遭遇的合规困境甚至是难以想象的。

2.合规管理体系建设是企业痛定思痛实现腾飞的必由之路

痛定思痛，正确看待企业合规成长“苦难史”的倒逼效应，优化业务布局，拓宽成长发育空间，主动实施国际化战略，就成为我们国内企业走出困境甚至实现飞跃的必由之路。“国际化”的应有之意，就是要寻求转变，及时掌握规则并融入国际规则话语体系，其中最重要的一环就是要学会通过主动学习与运用法律与非法律规则体系，强化企业管理与风险意识，规避大多可预见的合规制度风险。同时，为有力应对竞争对手挑战，在高质量发展已经成为国际社会普遍共识的大背景下，我们国内企业如何向国外“小而精、小而贵”那些对市场形成强有力占据效应的企业看齐，甚至能够在与他们的“游戏规则”制定权竞争中逐步摆脱滞后局面并取得后发优势，进而逐步补齐我们国内企业合规战略风险管控与运用能力的短板，也成为我们真正实现与国际接轨、深度融入国际竞争与产业分工合作目标的迫切需要。此外再从企业乃至国家软实力、巧实力层面看，企业在得益于合规管理机制做大做强的同时，也会自觉不自觉形成一种合规文化，成为所在国遵守规则、树立企业形象、传播中华文化的一张新名片。用中央的话讲就是走出去的企业要模范遵纪守法，当好我们国家的形象代言人。

三、成功彼岸：“七朵云”融聚经验智慧助力合规职业生涯拾级而上

作为本节课的一大特色与亮点，也是法大合规教学史上的开创之举，樊老师不惜将融入自身长达十几年合规管理经验和智慧并广泛吸收国内外各种先进标准和算法基础上开发出来的“七朵云”企业合规风险管理与评估系统，带到法大合规大讲堂（参见图1），同学们在这个有限的教室空间里，就可以获得“足不出户，运筹于帷幄之中，决胜于千里之外”的企业合规管理工作模拟体验经历。作为萍水相逢的相赠“薄礼”，学生还可以通过在“七朵云”在线系统里，输入各项符合自身和欲从事行业的个性化数据以及其他相关文字信息，借此机会对自己未来的合规管理角色乃至职业生涯进行一次推算和预演，从而缩短从学习到应用、从课堂到企业的距离。

杜春鹏老师为樊光中先生颁发授课留念

师生合影

樊光中先生中国贸促会全国企业合规委员会专家委员会专家、发改委中国人力资源开发研究会风险管理分会专家委员会专家、商务部北京新世纪跨国公司研究所（NATC）合规管理专家顾问委员。主要参与的国际国内合规管理标准：人社部年3月18日发布的新职业“企业合规师”主要申报专家之一“企业合规师”国家职业技术技能标准主要制定人之一

国际标准化组织ISO/TC组织治理技术委员会中国专家组成员

ISO《合规管理体系要求及使用指南》标准条款制定全程参与中国专家组成员

国家认证标准《合规管理体系要求及使用指南》起草专家工作组成员

GB/T-《合规管理体系指南》主要起草人之一

参与《企业境外经营合规管理指引》及有关省属企业合规管理指引起草工作

主持评审和修改了国内第一个地方标准《民营企业合规管理指引》

文字：刘文斌

排版：庄新宇

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